（原标题：海通证券乌鲁木王人友好北路证券贸易部及职工苗苗，违纪为他东说念主使用客户干系证券账户提供便利世博体育(中国)官方网站，收到警示函）

2024年4月30日，新疆证监局公告，海通证券乌鲁木王人友好北路证券贸易部及职工苗苗存在违游记径。经查，该贸易部为他东说念主使用客户干系证券账户提供了便利，未实时重新评街市户风险承受才略，提供与投资者那时风险承受才略不匹配的融资缓期职业，违背了干系限定。苗苗在贸易部任职工夫奏凯参与了上述违纪事项并负有职守。因此，新疆证监局决定对贸易部、苗苗给与出具警示函的行政监管样式，并记入证券期货商场诚信档案。贸易部需在收到决定书之日起30日内向新疆证监局提交书面整改论说。

本文源自：金融界

作家：天眼君世博体育(中国)官方网站